Что такое лицензионные требования и условия
Перейти к содержимому

Что такое лицензионные требования и условия

  • автор:

Что такое лицензионные требования и условия

Лицензионные требования и условия – совокупность установленных настоящим Положением требований и условий, предъявляемых к лицензиату при осуществлении лицензируемой деятельности, а также особых лицензионных требований и условий.

(Национальный правовой Интернет-портал Республики Беларусь, 09.04.2021, 1/19619)

Лицензионные требования и условия – совокупность установленных настоящим Положением требований и условий, предъявляемых к соискателю лицензии при ее выдаче и к лицензиату при осуществлении им соответствующего вида деятельности, связанного со специфическими товарами (работами, услугами), на который выдана лицензия.

(Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2012 г., № 25, 1/13313 (опубликован — 1 марта 2012 г.)

Нормативное определение (1)
+ Утратившие силу

Лицензионные требования и условия – совокупность установленных настоящим Положением требований и условий, предъявляемых к соискателю лицензии при ее выдаче и к лицензиату при осуществлении им деятельности, на которую требуется лицензия.

Определение утратило силу (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2010 г., № 212, 1/11914 (опубликован — 8 сентября 2010 г.)

Ассоциативные связи

  • — ВЫДАЧА ЛИЦЕНЗИЙ (СПЕЦИАЛЬНЫХ РАЗРЕШЕНИЙ)
  • — ГРУБОЕ НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
  • — ЛИЦЕНЗИАТ
  • — ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ
  • — ЛИЦЕНЗИРУЮЩИЕ ОРГАНЫ
  • — ЛИЦЕНЗИРУЮЩИЙ ОРГАН
  • — ЛИЦЕНЗИЯ
  • — ЛИЦЕНЗИЯ (ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЛИЦЕНЗИЯ)
  • — ОТКРЫТАЯ ЛИЦЕНЗИЯ
  • — ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
  • — ПРАВИЛА ОФОРМЛЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ И ЛИЦЕНЗИИ
  • — ПРИНУДИТЕЛЬНАЯ ЛИЦЕНЗИЯ
  • — ПРИНУДИТЕЛЬНОЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ
  • — РАЗРЕШИТЕЛЬНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
  • — СОИСКАТЕЛЬ ЛИЦЕНЗИИ

Лицензионные требования

Лицензирование — деятельность лицензирующих органов по предоставлению, переоформлению лицензий, продлению срока действия лицензий в случае, если ограничение срока действия лицензий предусмотрено федеральными законами, осуществлению лицензионного контроля, приостановлению, возобновлению, прекращению действия и аннулированию лицензий, формированию и ведению реестра лицензий, формированию государственного информационного ресурса, а также по предоставлению в установленном порядке информации по вопросам лицензирования.

Лицензия — специальное разрешение на право осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности), которое подтверждается документом, выданным лицензирующим органом на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в случае, если в заявлении о предоставлении лицензии указывалось на необходимость выдачи такого документа в форме электронного документа.

Лицензируемый вид деятельности — вид деятельности, на осуществление которого на территории Российской Федерации и на иных территориях, над которыми Российская Федерация осуществляет юрисдикцию в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормами международного права, требуется получение лицензии в соответствии с настоящим Федеральным законом, в соответствии с федеральными законами и регулирующими отношения в соответствующих сферах деятельности.

Лицензирующие органы — уполномоченные федеральные органы исполнительной власти и (или) их территориальные органы, а в случае передачи осуществления полномочий Российской Федерации в области лицензирования органам государственной власти субъектов Российской Федерации органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, осуществляющие лицензирование.

Соискатель лицензии — юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, обратившиеся в лицензирующий орган с заявлением о предоставлении лицензии.

Лицензиат — юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию.

Лицензионные требования — совокупность требований, которые установлены положениями о лицензировании конкретных видов деятельности, основаны на соответствующих требованиях законодательства Российской Федерации и направлены на обеспечение достижения целей лицензирования.

Место осуществления отдельного вида деятельности, подлежащего лицензированию (далее — место осуществления лицензируемого вида деятельности) — объект (помещение, здание, сооружение, иной объект), который предназначен для осуществления лицензируемого вида деятельности и (или) используется при его осуществлении, соответствует лицензионным требованиям, принадлежит соискателю лицензии или лицензиату на праве собственности либо ином законном основании, имеет почтовый адрес или другие позволяющие идентифицировать объект данные. Место осуществления лицензируемого вида деятельности может совпадать с местом нахождения соискателя лицензии или лицензиата.

Лицензирование деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий

В соответствии с Федеральным законом от 4 мая 2011 г. №99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» лицензионные требования включают в себя требования к созданию юридических лиц и деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей в соответствующих сферах деятельности, установленные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и направленные на обеспечение достижения целей лицензирования.

В перечень лицензионных требований с учетом особенностей осуществления лицензируемого вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности) могут быть включены следующие требования:

  • наличие у соискателя лицензии и лицензиата помещений, зданий, сооружений и иных объектов по месту осуществления лицензируемого вида деятельности, технических средств, оборудования и технической документации, принадлежащих им на праве собственности или ином законном основании, соответствующих установленным требованиям и необходимых для выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности;
  • наличие у соискателя лицензии и лицензиата работников, заключивших с ними трудовые договоры, имеющих профессиональное образование, обладающих соответствующей квалификацией и (или) имеющих стаж работы, необходимый для осуществления лицензируемого вида деятельности;
  • наличие у соискателя лицензии и лицензиата необходимой для осуществления лицензируемого вида деятельности системы производственного контроля;
  • соответствие соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным федеральными законами и касающимся организационно-правовой формы юридического лица, размера уставного капитала, отсутствия задолженности по обязательствам перед третьими лицами;
  • иные требования, установленные федеральными законами.

К лицензионным требованиям не могут быть отнесены требования о соблюдении законодательства Российской Федерации в соответствующей сфере деятельности в целом, требования законодательства Российской Федерации, соблюдение которых является обязанностью любого хозяйствующего субъекта, требования к конкретным видам и объему выпускаемой или планируемой к выпуску продукции, а также требования к объему выполняемых работ, оказываемых услуг.

С 2019 года деятельность по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий подлежат лицензированию (ст. 15.1 Федерального закона от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»).

Положение о лицензировании деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий утверждено Постановлением Правительства РФ от 12 сентября 2020 г. №1418 «О лицензировании отдельных видов деятельности, связанных с драгоценными металлами и драгоценными камнями». Рассматриваемое Положение устанавливает порядок лицензирования деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, осуществляемой юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями.

Лицензирование деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий осуществляется Федеральной пробирной палатой (далее — лицензирующий орган).

Лицензируемая деятельность предусматривает оказание услуги по скупке у граждан находящихся в их собственности ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий.

Лицензионными требованиями, предъявляемыми к соискателю лицензии при его намерении осуществлять деятельность по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, а также к лицензиату при осуществлении им деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, являются:

  1. наличие на праве собственности или ином законном основании зданий, строений, сооружений и помещений (части зданий, строений, сооружений и помещений);
  2. наличие не менее одного работника, имеющего высшее образование по направлению подготовки «Товароведение», или среднее профессиональное образование по направлению подготовки «Товароведение и экспертиза качества потребительских товаров», или дополнительное профессиональное образование по программе повышения квалификации (не менее 72 часов) в области лицензируемой деятельности или имеющего стаж работы в области лицензируемой деятельности не менее одного года (за исключением случая, когда таким работником является индивидуальный предприниматель — лицензиат, представляющий документы в отношении себя);
  3. наличие системы учета, хранения и обеспечения сохранности драгоценных металлов согласно правилам, утвержденным Правительством Российской Федерации в соответствии с подпунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 26.03.1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»;
  4. наличие необходимого для осуществления деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий и принадлежащего на праве собственности или ином законном основании весоизмерительного оборудования.

Лицензионные требования и условия

совокупность установленных требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Административное право. Словарь-справочник. — М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон и право . Б.В. Россинский . 2000 .

Смотреть что такое «Лицензионные требования и условия» в других словарях:

  • ЛИЦЕНЗИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И УСЛОВИЯ — совокупность установленных нормативными правовыми актами требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности ( закон О лицензировании отдельных видов деятельности . ) EdwART. Термины … Экологический словарь
  • Лицензионные требования и условия — (англ. licence demands and conditions) по законодательству РФ о лицензировании отдельных видов деятельности совокупность установленных нормативными правовыми актами требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при… … Энциклопедия права
  • ЛИЦЕНЗИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И УСЛОВИЯ — совокупность (установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности) правил, выполнение которых обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности … Российская энциклопедия по охране труда
  • лицензионные требования и условия — совокупность установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности; Источник … Словарь-справочник терминов нормативно-технической документации
  • Лицензионные требования и условия — совокупность установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности … Энциклопедический словарь-справочник руководителя предприятия
  • ЛИЦЕНЗИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ И УСЛОВИЯ — совокупность установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности … Юридическая энциклопедия
  • Лицензионные требования и условия — (англ. licence demands and conditions) по законодательству РФ о лицензировании отдельных видов деятельности совокупность установленных нормативными правовыми актами требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при… … Большой юридический словарь
  • Лицензионные требования и условия — 1. Совокупность установленных положениями о лицензировании конкретных видов деятельности требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности Употребляется в документе: от 08.08.2001… … Телекоммуникационный словарь
  • Лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по эксплуатации электрических сетей: — соблюдение требований нормативных правовых актов РФ и нормативных технических документов, устанавливающих правила эксплуатации электрических сетей; наличие сертификатов на оборудование, используемое лицензиатом при осуществлении лицензируемой… … Коммерческая электроэнергетика. Словарь-справочник
  • Методические рекомендации: Методические рекомендации по организации лицензирования деятельности по обращению с опасными отходами на территории Российской Федерации — Терминология Методические рекомендации: Методические рекомендации по организации лицензирования деятельности по обращению с опасными отходами на территории Российской Федерации: документ, подтверждающий наличие лицензии (бланк лицензии) бланк… … Словарь-справочник терминов нормативно-технической документации

Что такое лицензионные требования и условия

Глава 2. Лицензионные требования и условия

2.1. Устанавливаются следующие лицензионные требования и условия.

2.1.1. Соответствие собственных средств соискателя лицензии и лицензиата, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

(пп. 2.1.1 в ред. Указания Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.1.2. Наличие у соискателя и лицензиата лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.

Работа лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, в лицензиате, не являющемся кредитной организацией, должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия решения Банком России о выдаче лицензии соискателю.

(пп. 2.1.2 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2020, N 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.

(пп. 2.1.3 в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.1.4. Соответствие учредителей (участников), а также лиц, осуществляющих (планирующих осуществлять) функции органов управления, работников соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными актами Банка России.

(в ред. Указаний Банка России от 17.12.2018 N 5013-У, от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.1.5. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.1.6. Принятие соискателем лицензии и лицензиатом необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии и лицензиата, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).

2.1.7. Наличие у соискателя лицензии и лицензиата программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.

2.1.8. Наличие у соискателя лицензии бизнес-плана, составленного на ближайшие три календарных года.

(пп. 2.1.8 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10.1-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772), управлению указанным конфликтом интересов и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2019, N 52, ст. 7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних документах соискателя лицензии и лицензиата.

(пп. 2.1.9 в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.1.10. Определение лицензиатом значений показателей, установленных в графе 2 приложения к настоящему Положению (далее — показатели деятельности), с соблюдением следующих требований.

Лицензиат должен оценивать себя ежеквартально, определяя значения показателей деятельности по состоянию на последний календарный день квартала.

Лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 1 — 2.1 приложения к настоящему Положению.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности (далее — сделки за счет клиента), на торгах российского организатора торговли и на внебиржевом рынке.

Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования объемов указанных сделок.

Каждый из объемов сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен быть рассчитан как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке за счет клиента, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

Объем сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок за счет клиентов, совершенных на торгах российского организатора торговли, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П «О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2017 года N 46772 (далее — Положение Банка России N 577-П).

Объем сделок за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, должен определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей, отраженных в ежемесячной отчетности лицензиата, осуществляющего брокерскую деятельность:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя, предусмотренного строкой 40 «Сумма сделки по первой части сделки, в единицах валюты цены сделки» отчетности по форме 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках», предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России от 4 апреля 2019 года N 5117-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 23 июля 2019 года N 55353, 16 июня 2020 года N 58652 (далее соответственно — Указание Банка России N 5117-У, отчетность по форме 0420417), по сделкам за счет клиентов, совершенных на внебиржевом рынке, по которым по показателю «Тип внебиржевой сделки», предусмотренному строкой 2 отчетности по форме 0420417, указан код типа сделки «BR» в соответствии с абзацем двенадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, по показателю «Вид договора», предусмотренному строкой 4 отчетности по форме 0420417, указан код вида договора «BS» в соответствии с абзацем семнадцатым пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417, а по показателю «Вид информационного сообщения о сделке», предусмотренному строкой 7 отчетности по форме 0420417, указан код вида информационного сообщения «NEW» в соответствии с абзацем шестьдесят третьим пункта 5 порядка составления отчетности по форме 0420417;

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателей граф 7 и 8 по строкам 1 и 2 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0409706 «Сведения об объемах внебиржевых сделок», предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992 (далее соответственно — Указание Банка России N 4927-У, отчетность по форме 0409706).

В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 2 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, должны определяться значения следующих показателей:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя «Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание», предусмотренного строкой 1 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418 «Сведения об осуществлении профессиональным участником рынка ценных бумаг брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по инвестиционному консультированию», предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 5117-У (далее — отчетность по форме 0420418);

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателя графы 2 по строке «Всего:» раздела 1 отчетности по форме 0409707 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию», предусмотренной приложением 1 к Указанию Банка России N 4927-У (далее — отчетность по форме 0409707).

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2.1 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей:

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателей, предусмотренных строками 2 — 6 подраздела 1.1 раздела 1 отчетности по форме 0420418;

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателей граф 3 — 7 по строке «Всего:» раздела 1 отчетности по форме 0409707.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок купли-продажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии с пунктом 2.7 Положения Банка России N 577-П.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 4 и 5 приложения к настоящему Положению.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя «Стоимость инвестиционных портфелей по договорам доверительного управления», предусмотренного строкой 11 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418;

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателя графы 5 по строкам «Клиентов-резидентов:» и «Клиентов-нерезидентов:» подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0409707.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

абзац утратил силу с 1 октября 2021 года. — Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У.

(см. текст в предыдущей редакции)

В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 5 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя «Количество клиентов по договорам доверительного управления», предусмотренного строкой 10 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418;

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателя графы 2 по строкам «Клиентов-резидентов:» и «Клиентов-нерезидентов:» подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0409707.

Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, должен определять значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 6 приложения к настоящему Положению, в порядке, предусмотренном для расчета величины Pi;j абзацем одиннадцатым пункта 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, 23 апреля 2018 года N 50864, без применения поправочного коэффициента.

В качестве значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 7 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должны определяться значения показателя, предусмотренного строкой 8 «Количество зарегистрированных лиц» раздела 1 отчетности по форме 0420420 «Отчет регистратора», предусмотренной частью I приложения 1 к Указанию Банка России N 5117-У (далее — отчетность по форме 0420420), в рамках аналитического признака «На счетах которых учитываются ценные бумаги» группы аналитических признаков «Категории зарегистрированных в реестрах лиц», предусмотренного строкой 2.3 таблицы «Отчетность по форме 0420420 «Отчет регистратора»: Раздел 1. «Информация об обслуживаемых реестрах» раздела 1 части III приложения 1 к Указанию Банка России N 5117-У.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Лицензиаты, осуществляющие брокерскую и дилерскую деятельность, при определении значений показателей деятельности, предусмотренных строками 1 и 3 приложения к настоящему Положению, должны учитывать сделки купли-продажи ценных бумаг, цены которых выражены в иностранной валюте, в рублях по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; N 24, ст. 3400; N 27, ст. 3950; N 31, ст. 4852; N 32, ст. 5115; N 49, ст. 7524), на дату их совершения. В случае если официальный курс иностранной валюты по отношению к рублю не устанавливается Банком России — по курсу, рассчитанному по котировкам иностранной валюты на международных валютных рынках, или по устанавливаемому центральным (национальным) банком, осуществляющим эмиссию данной иностранной валюты, курсу к любой третьей валюте, официальный курс которой по отношению к рублю устанавливается Центральным банком Российской Федерации.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

(пп. 2.1.10 введен Указанием Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

2.1.11. Сопоставление лицензиатом значений показателей деятельности, определенных в соответствии с подпунктом 2.1.10 настоящего пункта, с диапазонами значений показателей деятельности лицензиата, установленными в графах 3 — 5 приложения к настоящему Положению (далее — квартальные диапазоны), в течение четвертого квартала текущего года, но не позднее 31 декабря, и определение годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых лицензиатом видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее — годовой диапазон) с соблюдением следующих требований:

в случае если лицензиатом определен один квартальный диапазон не менее чем в трех из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года, указанный квартальный диапазон является для него годовым диапазоном;

при отсутствии условия для определения годового диапазона, указанного в абзаце втором настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух кварталах, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;

при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором — третьем настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в двух из трех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года;

при отсутствии условий для определения годового диапазона, указанных в абзацах втором — четвертом настоящего подпункта, годовым диапазоном является квартальный диапазон, который был определен лицензиатом в квартале, предшествующем дате определения значений показателей.

Лицензиат должен документально фиксировать и хранить не менее пяти лет документы, содержащие значения показателей деятельности, а также документы и информацию, на основе которых они были определены.

Требования настоящего подпункта и подпункта 2.1.10 настоящего пункта не распространяются на следующих лицензиатов:

на всех лицензиатов — в течение календарного года, в котором ими получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением лицензиатов, определивших годовые диапазоны на основании ранее полученной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);

на лицензиатов, осуществляющих деятельность форекс-дилера;

на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования, установленные Банком России к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в отношении лицензиатов, определивших хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, а также лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

(в ред. Указания Банка России от 16.12.2020 N 5666-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

(пп. 2.1.11 введен Указанием Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

2.1.12. Утратил силу с 1 октября 2021 года. — Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У.

(см. текст в предыдущей редакции)

2.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, или деятельность форекс-дилера, и соискатель вышеуказанных лицензий обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.

(в ред. Указания Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.2.1. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета.

(в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Работник (специалист) по внутреннему учету может быть включен в состав подразделений, указанных в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 и пункте 2.7 настоящего Положения.

Требования абзаца первого настоящего подпункта не распространяются на клиентского брокера и профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с юридическим лицом договор на оказание услуг и (или) выполнение работ, которым предусмотрено ведение внутреннего учета этого профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

(пп. 2.2.1 в ред. Указания Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.2.2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

(в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.3. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность, и соискатель указанной лицензии обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.

2.3.1. Наличие как минимум одного работника, к функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, для следующих лиц:

для соискателя лицензии;

для всех лицензиатов — в течение календарного года, в котором ими получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (за исключением лицензиатов, определивших годовые диапазоны на основании ранее полученной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг);

для лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 3 приложения к настоящему Положению, — с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 3 приложения к настоящему Положению.

Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста), к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, для лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению.

Для лицензиата, определившего в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, совмещающего депозитарную деятельность с брокерской деятельностью и (или) дилерской деятельностью, и (или) деятельностью по управлению ценными бумагами, и (или) деятельностью кредитной организации, обязательным также является наличие с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 4 или 5 приложения к настоящему Положению, структурного подразделения, к функциям работников которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

В случае возложения на работников указанного структурного подразделения обязанности по осуществлению функций, не связанных с депозитарной деятельностью, лицензиат должен обеспечить разработку и реализацию мер по исключению конфликта интересов при осуществлении ими указанных функций, а также включить указанные меры во внутренние документы лицензиата в соответствии с подпунктом 2.1.9 пункта 2.1 настоящего Положения.

(пп. 2.3.1 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.3.2. Работники, указанные в подпункте 2.3.1 настоящего пункта, не должны занимать в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.3.3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами.

(в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.4. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, лицензиат, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и соискатель указанной лицензии обязаны соответствовать также следующим лицензионным требованиям и условиям.

2.4.1. Наличие в головной организации и каждом филиале, в котором осуществляется ведение реестра владельцев ценных бумаг, как минимум одного работника (специалиста).

(пп. 2.4.1 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.4.2. Ведение реестра владельцев ценных бумаг вне места нахождения регистратора должно осуществляться только филиалами регистратора и при условии, что соответствующие функции закреплены в положении о таком филиале. Филиалы регистратора должны осуществлять прием документов, необходимых для открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц и проведения всех иных операций регистратора по счетам зарегистрированных лиц во всех реестрах владельцев ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистратором.

2.4.3. Обмен документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, между регистратором и его обособленными подразделениями, между регистратором и номинальными держателями ценных бумаг, между регистратором и его трансфер-агентами, а также обеспечение регистратором возможности обмена документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью, с зарегистрированными лицами путем предоставления электронных сервисов удаленного доступа к услугам регистратора. При этом соискатель лицензии на момент представления документов для получения лицензии в Банк России должен располагать программно-техническими средствами, необходимыми для указанного обмена документами.

2.4.4. Наличие основного и резервного комплексов программно-технических средств, которые должны быть расположены на территории Российской Федерации, и наличие системы резервного копирования и архивного хранения документов и информации реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронной форме с электронной подписью.

2.4.5. Наличие у лицензиатов, определивших в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, совета директоров (наблюдательного совета) с 1 января по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, в случае если в течение календарного года до указанного определения у лицензиата был сформирован совет директоров (наблюдательный совет).

В случае если в течение календарного года до определения в качестве годового диапазона квартального диапазона, указанного в графе 5 приложения к настоящему Положению, лицензиат не сформировал совет директоров (наблюдательный совет), поскольку лицензионные требования и условия, установленные в отношении лицензиата абзацем первым настоящего подпункта, к нему были не применимы, лицензиат должен сформировать совет директоров (наблюдательный совет) и обеспечить его функционирование с 1 апреля по 31 декабря года, следующего за календарным годом, в котором лицензиатом определен в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению.

(пп. 2.4.5 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.4.6. Утратил силу. — Указание Банка России от 16.12.2020 N 5666-У.

(см. текст в предыдущей редакции)

2.5. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, устанавливаются следующие лицензионные требования и условия для лицензиатов — кредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и соискателей лицензий на осуществление вышеуказанных видов деятельности, являющихся кредитными организациями.

2.5.1. Наличие как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление вида (видов) деятельности, указанного (указанных) в статьях 3, 4 и 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». Работники указанного структурного подразделения вправе выполнять также функции, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, иностранной валютой или товарами, заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, как за счет лицензиата, так и за счет клиента лицензиата.

(в ред. Указания Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.5.2. Наличие у соискателя и лицензиата руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта.

Работа руководителя структурного подразделения, указанного в подпункте 2.5.1 настоящего пункта, в лицензиате должна являться для него основным местом работы начиная с тридцатого дня после дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии соискателю.

(пп. 2.5.2 в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.6. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, устанавливаются следующие лицензионные требования и условия для лицензиата, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

2.6.1. Наличие структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

2.6.2. Наличие как минимум двух работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, указанного в подпункте 2.6.1 настоящего пункта), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

(в ред. Указания Банка России от 17.12.2018 N 5013-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

2.7. В случае если соискателем лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, является институт развития, действующий на основании соответствующего федерального закона и осуществляющий в соответствии с законодательством Российской Федерации функции на рынке ценных бумаг (далее — институт развития), к такому соискателю лицензии или лицензиату не применяются требования подпункта 2.1.1 и подпункта 2.1.4 (в части квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа) пункта 2.1 настоящего Положения.

Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, к институту развития как к соискателю лицензии на осуществление дилерской деятельности или лицензиату, осуществляющему дилерскую деятельность, устанавливается лицензионное требование (условие) по наличию как минимум одного структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится осуществление дилерской деятельности.

(п. 2.7 введен Указанием Банка России от 04.07.2016 N 4061-У)

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *